封閉期內基金經理離任 業內呼吁嚴格限制

來源：經濟參考報

【資料圖】

數據顯示，截至7月31日記者發稿，今年以來有101家基金公司發布相關公告，合計182位基金經理離任，7月以來公募市場合計35名基金經理離任，其中還有部分離任基金經理管理的產品尚處于封閉期。

有分析人士認為，基金經理在封閉期內離職的原因很多，有業績因素也有個人因素，但離任現象頻現可能對基金產品本身運行和基金管理人口碑造成負面影響?；鸸緫哟笙拗脐P鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產品應當嚴格限制基金經理離任。

多名基金經理產品封閉期內離任

今年以來，多名基金經理在產品封閉期內離任。此前，朱雀基金發布基金經理變更公告，宣布李洋離任朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有兩只基金。其中，朱雀碳中和三年持有成立于2022年9月，截至今年二季度末其期末基金資產凈值為3.54億元；朱雀匠心一年持有成立于2020年12月，截至今年二季度末其期末基金資產凈值為13.03億元。作為兩只封閉型基金，朱雀碳中和三年持有和朱雀匠心一年持有的業績表現并不理想，截至記者發稿，朱雀碳中和三年持有自成立以來浮虧超8%、朱雀匠心一年持有浮虧超15%。

目前，朱雀碳中和三年持有尚在封閉期內，投資者暫時還無法贖回。從李洋的履歷情況來看，其于2019年1月加入朱雀基金，擔任朱雀匠心一年持有和朱雀碳中和三年持有兩只持有期基金的基金經理。在離任之前，朱雀碳中和三年持有由李洋和梁躍軍共同管理，朱雀匠心一年持有此前系李洋與梁躍軍、張璇共同管理。

無獨有偶，今年6月，大成基金發布基金經理變更公告，宣布謝家樂因個人原因離任大成北交所兩年定開混合(A/C)基金經理。資料顯示，大成北交所兩年定開混合(A/C)成立于2021年11月，截至今年二季度末其期末基金資產凈值合計為3.78億元。截至記者發稿，大成北交所兩年定開混合(A/C)自成立以來累計浮虧超20%。

今年以來離任人數超180名

在浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林看來，基金經理在封閉期內離職的原因有很多，比如業績壓力太大、未達預期等，有可能是個人原因，比如換崗、創業、跳槽、家庭健康等因素。還有可能是監管政策要求，由于制度改革，原來可以履職的基金經理不再具備執業條件。

“基金經理流動也是正?，F象，基金公司能夠選擇更優秀的接替者?！比A林證券資管部董事總經理賈志表示。

《經濟參考報》記者注意到，今年以來公募基金人事變動較為頻繁，數據顯示，截至7月31日記者發稿，今年以來有101家基金公司發布相關公告，合計182位基金經理離任。

其中，融通基金基金經理離任人數最多，有6人；其次是德邦基金，有5人；此外還有中加基金、大成基金和匯豐晉信基金，今年以來基金經理離任人數為4人。7月以來公募市場合計35名基金經理離任。

巨豐投顧高級投資顧問李名金對記者表示，部分持有期或定開產品的基金經理在所管基金封閉期即離職的現象會對基金產品本身運行和基金管理人口碑造成負面影響。主管產品的基金經理離職會損害有關基金及基金管理人的聲譽，損害投資者對有關基金及基金管理人的信賴和信心。基金經理離職是公募基金行業人才流動的正?，F象，通常在市場波動大的年份出現較大波動，不過人才的流動對全市場來說不算是壞事。

監管規范不斷完善

《經濟參考報》記者注意到，近年來針對公募基金經理的監管規范不斷完善，為公募市場可持續健康發展奠定良好基礎。

去年2月，證監會發布了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，其中規定：證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員離任的，應當保守原任職機構商業秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的基金經理和投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。

李名金稱，基金公司應加大限制關鍵崗位人員離任的力度，針對封閉式基金產品，應當嚴格限制基金經理離任，原則上產品在封閉期內不得離任。如因不可抗力因素離任，也應做好勤勉盡責義務，提前開放產品贖回并告知投資者基金經理離任和接管事宜，以免造成投資者損失。此外，基金經理離職前，最好提前一個月發出通知，便于投資者提前做好調倉準備和申贖安排，而不是等基金經理卸任一段時間之后，基金公司才發公告。

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