29家私募合計139只產品存在超額申購科創板新股的違規事件仍在發酵。
7月24日，《證券日報》記者獲悉，私募超額申購科創板新股的股票，已被承銷商從基金產品賬戶劃走，且上周末收到通知，超額申購部分在本周一不允許賣出。
有相關私募人士告訴記者，此次超額申購其實在主觀上沒有故意違規的想法，只是因為從主板申購轉到了科創板申購，對規則的細節學習還不夠，而有的細則要求也不是很清晰，因此在決策時有所疏忽，屬于偶然事件，后期會加強整改，完善操作流程。
中國人民大學法學院教授劉俊海告訴記者，私募這種違規行為過于明顯，基金業協會對其譴責是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民，體現了在利益面前部分機構投資者也過于貪婪;從目前來看，采取處罰行為、沒收超配收益是合理的。
超額申購股票已從賬戶劃走
7月23日晚間，中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告》，對涉及29家私募的139只產品進行了公示，隨后中國基金業協會也進行了轉載，一時引起業內熱議。
記者昨日最新獲悉，29家私募合計139只產品存在超額申購科創板新股的部分，承銷商已經從基金產品賬戶內劃走。此前，超額申購的管理人已經接到電話，超出部分在星期一不能賣出。
一位不愿具名的私募人士透露，私募管理公司絕大多數能遵守法規，本次違規行為其實在主觀上沒有故意違規的想法，只是因為從主板申購轉到了科創板申購，對規則的細節學習還不夠，決策時疏忽了，屬于偶然事件，后期會加強整改，完善操作流程環節。
“從配售對象不能超比例申購的實際操作來看，還必須兼顧當天有多只新股發行的情況，因為即便單一新股的申購未超資產規模，但是配售對象同時申購多只新股，還是有可能超額的。”這位私募人士說，此外，產品一般受合同約定，權益投資的個股有持股上限比例，比如10%或20%，申購也應考慮這方面的限制。
深圳某私募公司人士對記者表示，如果要杜絕這種違規行為，可以在系統內讓管理人把產品每日規模、持倉限制等數據，作為申報參數輸入，客觀上起到限制超比例的情況發生。
《證券日報》記者梳理發現，此次公布的名單中，涉及的私募有29家，合計產品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產、艾方資產、呈瑞投資、林園投資等。其中，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品;其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。
“后續要怎么處理公司也不知道，只能看監管層作出什么決定，后期也不會參與更多打新了。”一位私募高管向記者表示，只能以監管層的通知為準了。
“對于違規配售部分悉數交回，或全部捐贈給公益機構這兩種說法，公司還沒收到通知要求。”另有私募人士告訴記者，如果只是將違規配售部分進行相應處罰還是可以接受的，最怕的是面臨取消半年或一年打新資格的處罰，這是比較嚴重的。
專家稱處罰合理
就在中證協發布上述股票配售對象列入限制名單后，中基協也對該通知進行了轉載。中基協表示，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。
中國人民大學法學院教授劉俊海告訴記者，私募這種違規行為過于明顯，基金業協會對其譴責是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民，體現了在里面機構投資者也過于貪婪，從目前來看，采取處罰行為、沒收超配收益是合理的。
劉俊海說，監管層對違規違法投資行為采取零容忍態度是不變的。此次對超額部分進行沒收是應當的，但尚未違規部分仍然有效，對私募機構該批評的批評，該處罰的處罰。“如果要暫停半年到一年的打新資格，也是必要的，監管層維護資本市場正常運行，特別是私募行業的公開性和公平性，才能不斷提升廣大投資者的合理投資理念，真正為資本市場的運行保駕護航，尤其是科創板的推出，更要在初期樹立良好的投資環境。”
根據打新規則，C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，這也使得部分私募為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過自己實際資產規模。
事實上，在首批上市的25家科創板企業中，超額申購的情況出現在多只個股上。
中基協同時稱，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。譴責一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。
中基協同時呼吁全體基金管理人和從業者，要認真學習領會“四個敬畏、一個合力”精神要求，從投資人利益出發，恪盡忠實、注意義務，自覺堅持行業操守，依法合規參與資本市場，為科創板健康發展做出積極貢獻。
(文章來源：證券日報)
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