科創板過會第82家中金公司過9單

來源：中國經濟網時間：2019-10-31 10:44:13

中國經濟網北京10月31日訊昨日，上海證券交易所科創板股票上市委2019年第39次審議會議召開，聚辰半導體股份有限公司(以下簡稱“聚辰股份”)首發獲通過。這是今年過會的第82家科創板企業?！　【鄢焦煞荽舜蜪PO的保薦機構為中金公司，保薦代表人為謝晶欣、幸科。這是中金公司今年第9單保薦過會的科創板項目。6月17日，中金公司保薦的交控科技股份有限公司過會。6月21日，中金公司保薦的中國鐵路通信信號股份有限公司過會。7月30日，中金公司保薦的山石網科通信技術股份有限公司過會。9月5日，中金公司保薦的深圳市杰普特光電股份有限公司過會。9月27日，中金公司保薦的優刻得科技股份有限公司和北京金山辦公軟件股份有限公司過會。10月14日，中金公司保薦的威勝信息技術股份有限公司過會。10月25日，中金公司保薦的華潤微電子有限公司過會。

聚辰股份為集成電路設計企業，主營業務為集成電路產品的研發設計和銷售，并提供應用解決方案和技術支持服務。公司目前擁有 EEPROM、音圈馬達驅動芯片和智能卡芯片三條主要產品線，產品廣泛應用于智能手機、液晶面板、藍牙模塊、通訊、計算機及周邊、醫療儀器、白色家電、汽車電子、工業控制等眾多領域。

聚辰股份擬登陸上交所科創板，擬公開發行股票不超過3021.05萬股，占公司發行后總股本的比例不低于25%，超額配售部分不超過本次公開發行股票數量的15%，擬募集資金7.27億元，其中3.62億元用于以EEPROM為主體的非易失性存儲器技術開發及產業化項目，2.62億元用于混合信號類芯片產品技術升級和產業化項目，1.03億元用于研發中心建設項目。

審核意見

無落實意見。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.請發行人代表結合媒體質疑，說明：(1)媒體質疑所指向股東入股發行人及退出持股的原因及背景情況;(2)發行人及實際控制人與媒體質疑所指向的張利國、徐壽春及其配偶、李童云等敏感身份主體是否存在利益交換。請保薦代表人說明核查程序，包括但不限于對亦鼎投資等股東是否與上述敏感身份主體之間存在委托持股、代持或其他利益安排所執行的核查程序，并發表明確意見。

2.請發行人代表結合發行人產品在安卓系手機的市場份額以及與行業最領先者意法半導體之間的性能對比，說明：(1)安卓系手機的光學創新及其與蘋果系手機的競爭格局及趨勢;(2)發行人現有產品性能創新目標及在手機市場的產品戰略;(3)展望在汽車級EEPROM 和內存條 DDR 等新領域產品儲備的投入產出周期。請保薦代表人發表明確意見。

3.請發行人代表結合申報科創板期間對銷售數據的修訂，說明：(1)該等數據修訂并不導致合并抵消內部交易、毛利、存貨及未實現毛利發生變化的內在邏輯;(2)是否已對會計核算與內部控制加以改進，以避免類似情形的再度發生。請保薦代表人發表明確意見。

4.請發行人代表說明：(1)募集資金投向是否與發行人經營模式、研發投入、人才儲備相匹配;(2)是否已采取必要措施以有效防止核心技術人員流失。請保薦代表人發表明確意見。

科創板過會企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬募集資金	保薦機構
1	深圳微芯生物科技股份有限公司	2019/6/5	8.04億元	安信證券
2	安集微電子科技（上海）股份有限公司	2019/6/5	3.03億元	申萬宏源證券
3	蘇州天準科技股份有限公司	2019/6/5	10.00億元	海通證券
4	福建福光股份有限公司	2019/6/11	6.51億元	興業證券
5	蘇州華興源創科技股份有限公司	2019/6/11	10.09億元	華泰聯合證券
6	煙臺睿創微納技術股份有限公司	2019/6/11	4.50億元	中信證券
7	瀾起科技股份有限公司	2019/6/13	23.00億元	中信證券
8	天宜上佳高新材料股份有限公司	2019/6/13	6.46億元	中信建投證券
9	浙江杭可科技股份有限公司	2019/6/13	5.47億元	國信證券
10	南京微創醫學科技股份有限公司	2019/6/17	8.94億元	南京證券
11	交控科技股份有限公司	2019/6/17	5.50億元	中金公司
12	寧波容百新能源科技股份有限公司	2019/6/19	16.00億元	中信證券
13	深圳光峰科技股份有限公司	2019/6/19	10.00億元	華泰聯合證券
14	杭州安恒信息技術股份有限公司	2019/6/19	7.60億元	國泰君安證券
15	樂鑫信息科技（上海）股份有限公司	2019/6/19	10.11億元	招商證券
16	上海微創心脈醫療科技股份有限公司	2019/6/19	6.51億元	國泰君安證券、華菁證券
17	西部超導材料科技股份有限公司	2019/6/20	8.00億元	中信建投證券
18	廣州方邦電子股份有限公司	2019/6/20	10.58億元	華泰聯合證券
19	中微半導體設備（上海）股份有限公司	2019/6/20	10.00億元	海通證券
20	虹軟科技股份有限公司	2019/6/21	11.32億元	中信建投證券、華泰聯合證券
21	中國鐵路通信信號股份有限公司	2019/6/21	105.00億元	中金公司
22	哈爾濱新光光電科技股份有限公司	2019/6/25	8.76億元	中信建投證券
23	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/6/25	7.45億元	民生證券
24	蘇州瀚川智能科技股份有限公司	2019/6/26	4.68億元	安信證券
25	西安鉑力特增材技術股份有限公司	2019/6/26	7.00億元	中信建投證券
26	上海柏楚電子科技股份有限公司	2019/6/27	8.35億元	中信證券
27	北京航天宏圖信息技術股份有限公司	2019/6/27	5.67億元	國信證券
28	二十一世紀空間技術應用股份有限公司	2019/6/28	8.08億元	中信建投證券
29	北京沃爾德金剛石工具股份有限公司	2019/6/28	4.07億元	中信建投證券
30	晶晨半導體（上海）股份有限公司	2019/6/28	15.14億元	國泰君安證券
31	廣東嘉元科技股份有限公司	2019/6/28	9.69億元	東興證券
32	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/7/11	8.00億元	中信建投證券
33	北京安博通科技股份有限公司	2019/7/11	2.98億元	天風證券
34	上海昊海生物科技股份有限公司	2019/7/15	14.84億元	瑞銀證券
35	江蘇天奈科技股份有限公司	2019/7/15	8.7億元	民生證券
36	深圳傳音控股股份有限公司	2019/7/23	30.11億元	中信證券
37	北京熱景生物技術股份有限公司	2019/7/30	2.88億元	中德證券
38	山石網科通信技術股份有限公司	2019/7/30	8.94億元	中金公司
39	青島海爾生物醫療股份有限公司	2019/7/30	10億元	國泰君安證券
40	申聯生物醫藥（上海）股份有限公司	2019/7/31	4.50億元	國信證券
41	賽諾醫療科學技術股份有限公司	2019/7/31	2.67億元	中信證券
42	北京佰仁醫療科技股份有限公司	2019/8/26	4.52億元	國信證券
43	上海晶豐明源半導體股份有限公司	2019/8/26	7.1億元	廣發證券
44	華熙生物科技股份有限公司	2019/8/27	31.54億元	華泰聯合證券
45	博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司	2019/8/27	3.6億元	民生證券
46	深圳市杰普特光電股份有限公司	2019/9/5	9.73億元	中金公司
47	杭州鴻泉物聯網技術股份有限公司	2019/9/9	5.82億元	東方花旗證券
48	山東奧福環?？萍脊煞萦邢薰?/td>	2019/9/9	5.77億元	安信證券
49	邁得醫療工業設備股份有限公司	2019/9/11	3.39億元	廣發證券
50	北京致遠互聯軟件股份有限公司	2019/9/11	3.49億元	中德證券
51	上海美迪西生物醫藥股份有限公司	2019/9/20	3.47億元	廣發證券
52	北京寶蘭德軟件股份有限公司	2019/9/20	2.84億元	東興證券
53	寧波長陽科技股份有限公司	2019/9/26	5.29億元	華安證券
54	天津久日新材料股份有限公司	2019/9/26	15.95億元	招商證券
55	龍巖卓越新能源股份有限公司	2019/9/26	7.36億元	英大證券
56	江蘇卓易信息科技股份有限公司	2019/9/27	3.5億元	中信建投證券
57	優刻得科技股份有限公司	2019/9/27	47.48億元	中金公司
58	北京金山辦公軟件股份有限公司	2019/9/27	20.5億元	中金公司
59	無錫祥生醫療科技股份有限公司	2019/9/30	9.53億元	國金證券
60	中國電器科學研究院股份有限公司	2019/9/30	9.09億元	中信建投證券
61	深圳普門科技股份有限公司	2019/10/10	6.32億元	國信證券
62	三達膜環境技術股份有限公司	2019/10/10	14.10億元	長江證券
63	江蘇聯瑞新材料股份有限公司	2019/10/10	2.85億元	東莞證券
64	深圳清溢光電股份有限公司	2019/10/11	4.03億元	廣發證券
65	杭州當虹科技股份有限公司	2019/10/11	6億元	中信證券
66	威勝信息技術股份有限公司	2019/10/14	6.05億元	中金公司
67	普元信息技術股份有限公司	2019/10/14	3.34億元	民生證券
68	深圳市有方科技股份有限公司	2019/10/16	5.56億元	華創證券
69	江蘇北人機器人系統股份有限公司	2019/10/16	3.62億元	東吳證券
70	江蘇碩世生物科技股份有限公司	2019/10/16	4.03億元	招商證券
71	洛陽建龍微納新材料股份有限公司	2019/10/16	3.64億元	中天國富證券
72	浙江東方基因生物制品股份有限公司	2019/10/18	5.62億元	光大證券
73	武漢科前生物股份有限公司	2019/10/21	17.47億元	招商證券
74	沈陽芯源微電子設備股份有限公司	2019/10/21	3.78億元	國信證券
75	廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司	2019/10/23	12.10億元	中信建投證券
76	廣東華特氣體股份有限公司	2019/10/23	4.50億元	中信建投證券
77	北京龍軟科技股份有限公司	2019/10/23	2.55億元	中國民族證券
78	南京萬德斯環?？萍脊煞萦邢薰?/td>	2019/10/23	5.36億元	廣發證券
79	武漢興圖新科電子股份有限公司	2019/10/25	4.06億元	中泰證券
80	華潤微電子有限公司	2019/10/25	30億元	中金公司
81	博眾精工科技股份有限公司	2019/10/30	11.03億元	華泰聯合證券
82	聚辰半導體股份有限公司	2019/10/30	7.27億元	中金公司

注：擬募集資金為上會稿數據，非最新數據。

過會后主動申請終止注冊科創板企業一覽：

序號	公司名稱	終止注冊日期	擬募集資金	保薦機構
1	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/10/15	7.45億元	民生證券
2	二十一世紀空間技術應用股份有限公司	2019/10/23	7.99億元	中信建投證券

證監會不予同意注冊科創板企業一覽：

序號	公司名稱	不予同意日期	擬募集資金	保薦機構
1	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/8/26	8億元	中信建投證券

緩審議科創板企業一覽：

序號	公司名稱	暫緩審議日期	擬募集資金	保薦機構
1	上海復旦張江生物醫藥股份有限公司	2019/10/18	6.5億元	海通證券

科創板被否企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬募集資金	保薦機構
1	北京國科環宇科技股份有限公司	2019/9/5	3.32億元	中泰證券
2	上海泰坦科技股份有限公司	2019/9/26	4.15億元	光大證券