隨著市場震蕩,投資者避險情緒釋放,不少人選擇贖回基金。清盤基金數量也隨之增加,今年已有327只迷你基“黯然離場”。
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今年以來,基金市場還出現不少“短命基”:成立不滿一年便進入清盤程序。
除了已經進入清算程序的基金,還有一些基金在清盤的邊緣徘徊,清盤預警不斷。
5只基金同日宣告清盤
9月10日,中銀國際證券發布公告稱,中銀證券(601696)優勢成長混合已觸發基金合同中約定的基金合同終止事由,中銀證券將對該基金進行基金財產清算。
根據《基金合同》約定,合同生效后,連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大會。
截至2024年9月9日日終,中銀證券優勢成長混合的基金資產凈值已連續50個工作日低于5000萬元,該基金于9月10日起進入清算程序。
中銀證券優勢成長混合為偏股混合型基金,成立于2023年5月,成立時規模4.32億元。截至清盤,該基金自成立以來凈值累計下跌超過48%。
成立一年多,中銀證券優勢成長不僅規模不足5000萬元,基金凈值也近乎“腰斬”,清盤前A類和C類份額累計凈值分別為0.519元、0.5165元。
同日,還有東財創新醫療(002173)六個月定開混合和建信中證全指證券公司ETF聯接兩只發起式基金,以及博時中證港股通消費主題ETF、鵬華浙華一年持有發布清盤公告。
記者注意到,隨著近年來市場的震蕩,發起式基金清盤壓力增大。發起式基金的成立門檻由2億元降至1000萬元,但同時強化了該類基金的退出機制,三年期限如不做大規模,基金就面臨強制清盤風險。
東財創新醫療六個月定開成立于2021年9月7日,基金合同生效之日起滿三年后的對應日(2024年9月9日)日終,該基金資產凈值低于2億元,觸發了基金合同約定的自動終止情形。
清盤前,東財創新醫療六個月定開基金凈值0.5254元,成立以來累計收益-47.46%。
業內人士指出,迷你基金的清盤實際上是資本市場自我調節和資源有效分配的一種良性淘汰過程?;鹎灞P大多數是因為業績不佳,導致投資者選擇贖回,使得基金規模和持有人數量持續減少。然而,也有少數基金因公司戰略調整而被清盤。由于發起式基金的成立門檻較低,且多數規模較小,在市場波動時更容易遭遇贖回潮,因此它們面臨清盤的風險也相對較高。
逾300只基金年內離場
數據顯示,截至9月10日,年內共有327只(按基金代碼計算)基金清盤。
今年以來,基金市場還出現不少“短命基”,基金清盤加速。數據顯示,截至9月10日,年內清盤的基金中有23只基金(按基金代碼統計)成立不滿一年,就進入了清算程序。
景順長城中證上海環交所碳中和指數成立于2024年1月17日,運行不足4個月,就無奈于2024年5月11日進入清算程序。
景順長城基金發布公告稱,截至2024年5月10日日終,景順長城中證上海環交所碳中和指數的基金資產凈值連續50個工作日低于5000萬元,觸發基金合同約定的終止情形,該基金自2024年5月11日起進入清算程序。
鵬揚國證財富管理指數型發起式于2024年1月成立,運行不到7個月,于8月28日進入基金財產清算程序。
鵬揚國證財富管理指數型發起式并不是因為發起式基金成立三年內基金規模沒做大而清盤,而是因為基金持有人大會同意終止基金合同。鵬揚基金于8月27日發布公告稱,以通訊方式組織召開了鵬揚國證財富管理指數基金份額持有人大會,審議了《關于終止鵬揚國證財富管理指數型發起式證券投資基金基金合同有關事項的議案》,會議議案獲得通過。
此外,年內還有華泰柏瑞中證有色金屬礦業主題ETF、融通致遠混合、銀河成長遠航混合、大摩優質精選混合、申萬菱信價值臻選混合等多只基金成立不滿一年便進入清算程序。
在市場的波動中,年內除了327只已經進入清算程序的基金,還有一些基金在清盤的邊緣徘徊,清盤預警不斷。
9月10日,國聯基金發布公告稱,國聯創業板兩年定期開放混合型證券投資基金可能發生觸發基金合同終止條款的情形,截至2024年9 月10日終,該基金基金資產凈值低于5000萬元。若截至2024年9月25日日終,該基金出現基金資產凈值低于5000萬元或基金份額持有人人數少于200人的情形,則該基金觸發基金合同終止條款。
9月以來,還有華富產業智選混合、鵬華安澤混合、寶盈祥樂一年持有、華寶安悅一年持有等多只基金發布了可能觸發基金合同終止情形的風險提示公告。
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