鄭商所交割智慧監管平臺試運行，這是鄭商所在內部推動的多個科技監管相關重點項目之一，也是鄭商所大力貫徹證監會倡導的科技監管思維的成果。交割智慧監管平臺運用物聯網、區塊鏈、人工智能、大數據等先進技術，提升了交易所對交割商品、交割倉庫、期貨倉單等交割業務關鍵環節的科技監管水平?；仡?月24日，在證監會召開的全系統推進科技監管工作動員部署會上，易會滿主席提出實現科技監管要解決好三個關鍵問題，數據是基礎、技術是核心、科技思維是前提，提倡以科技為抓手，充分利用新技術新工具，更好地、更充分地運用數據和信息來使監管更加智慧、更加高效、更加精準。鄭商所交割智慧監管平臺的落成，為解決好“三個關鍵問題”提供了答案范本。
一、交割倉庫數據全面接入，與業務數據形成閉環，推進鄭商所交割業務數字化轉型
（1）交割倉庫全面數字化改造
傳統倉庫管理信息化水平較低，多數業務關鍵節點靠人來處理，無法在線監控，造成監控盲區。鄭商所在交割智慧監管平臺建設同時，助力倉儲信息化建設，應用物聯網技術，通過自動化的數據采集，減少業務過程的人為干預，避免業務流程的監控盲區，并加強業務風險預警，將實物業務數字化，補齊交割業務數據化短板。
（2）多元數據接入形成業務數據閉環
交割智慧監管平臺采利用云計算和物聯網技術將倉庫業務系統數據和現場物聯網傳感設備數據分別接入系統，對數據進行治理和整合，與交割業務數據進行綜合分析，再將交割業務結果反饋控制業務流程，形成交割業務數據閉環，實現從貨物到業務，再從業務到貨物的交割業務全生命周期的數字化。
同時，交割智慧監管平臺集合了鄭商所交割部各項倉庫日常監管需求，匯集了內外部企業資信數據數據，拓展了交割倉庫監管渠道，多維數據監管，描繪倉庫畫像，提升了交割倉庫監管的數字化和智能化水平。
交割智慧監管平臺將現場查庫與倉庫年審的工作臺賬與相關流程由線下搬到了線上，業務流程數字化，在提高工作效率的同時，使交割部能更好地對查庫問題、整改跟蹤、年審進度、年審結果、歷史情況等數據進行匯集，通過大數據分析，提升風險研判能力。
交割智慧監管平臺還創新性地引入第三方資信監管。通過與天眼查這樣的第三方權威資信平臺合作，實時獲取所有交割倉庫及其擔保單位的工商、司法、輿情等信息，實時監控企業資信變化。
通過多維數據監管結合庫區基礎設施及信息化建設評估，可精準描繪倉儲企業畫像，為業務監管提供決策參考。
（3）全業務數字化促進管理從被動到主動、從模糊到精準轉變
交割智慧監管平臺通過全業務的數字化，改變傳統的管理模式，管理從原來的出問題的問責、補漏轉變為預警、分析加預防的方式，可通過業務流程數字化管控避免已知問題的出現，還可通過風險評估減少未知問題的出現；管理還從業務流程黑盒運行，轉變為業務流程數字化、可視化、透明化，使管理不再憑經驗模糊處理而是透明精準控制，使管理更高效、更科學。
二、科技業務融，打造金融科技助力業務監管
數據顯示，鄭商所2020年倉單貨值峰值已達千億規模，并呈逐年增長態勢，倉單監管壓力日益增大，利用先進技術增加監管手段、減少監管盲區、緩解監管壓力，是鄭商所推進交割科技監管一直以來的主導思想，交割智慧監管平臺采用物聯網、區塊鏈、人工智能、大數據等先進技術與業務融合，打造金融科技，對倉單的數量、質量、貨權進行全方位監控。
（1）倉單數量監管是指交割智慧監管平臺利用物聯網設備自動采集倉儲各業務環節的貨物信息，規避人為造假風險，并直接與交割倉庫倉儲管理系統對接，抓取倉單入庫、在庫、出庫數據，并通過區塊鏈技術存儲業務數據，確保數據安全并可追溯；（2）倉單質量監管則針對不同品種的倉儲特性制定個性化物聯網倉單質量與倉儲安全監管方案，例如，棉花交割庫最大的倉儲安全風險就是火災，利用不同物聯網設備建立多位一體的棉花安消監管，在庫區架設可360度巡航的紅外溫感攝像機，對庫區異常高溫點位進行實時預警；（3）倉單貨權監管是在倉單預報與注冊環節，需上傳必要的貨物證明材料，技術架構上，支持后續對接鄭商所標準倉單登記查詢平臺進行倉單貨權登記，對接人民銀行動產融資統一登記公示系統進行倉單質權登記，有效防范虛假倉單、一貨多賣、一貨多押的風險。
三、科技思維指導，技術賦能，監管更智慧、更高效、更精準
交割智慧監管平臺匯集了源自交易所（交易、倉單）、交割倉庫（倉儲物流）、第三方機構（資信、現貨價等）的多方數據，以數據化為基礎，以科技思維為指導，充分利用大數據和人工智能等技術手段對數據進行多維度、多角度、多場景、多目標綜合分析，對業務進行賦能，使業務監管更高效、更精準也更智能。其中有交割業務數據分析、倉單數據分析、倉庫監管數據分析三個場景較為典型。
第一，交割業務數據分析：（1）建立圖形化交割數據日報。將各品種各合約相關交易、交割數據平臺對上述交易所內外部交割相關業務數據進行圖形化展示與匯總。（2）建立交割倉庫電子地圖。將所有品種交割倉庫在電子地圖上進行展示；支持分品種、分區域、分類型進行篩選。（3）交割業務監管大數據分析。設置特定場景的大數據智能分析功能模塊，比如交割庫容風險預判，該模塊從交易所核心交易系統獲取主力合約持倉量和期貨價、由各交割倉庫報送庫容數據、從權威平臺獲取品種現貨價、品種負責人預設交割成本，系統根據預判模型自動給出庫容風險低、中、高的預判結果；將交割部品種負責人員從交割庫容風險預判數據采集、數據整理、數據分析的繁復工作中解脫出來。
第二，倉單監管數據分析：（1）倉單倉儲數字孿生。對交割倉庫庫區進行3D建模，通過物聯傳感器將倉房、垛位、貨物（期現貨差別展示）等各類實物信息在庫容三維模型中展示，點擊垛位即可獲取對應垛位貨物明細信息，點擊模型中的物聯網設備可以直接調取現實中該物聯網設備的實時數據。（2）倉單安全風險預警。對物聯網設備數據、倉儲業務系統數據、交割電子倉單系統數據進行大數據智能分析，對倉單非法移動、倉儲安全風險、貨權異常等倉單安全風險事件進行自動預警。
第三，倉庫監管數據分析，主要對于現場查庫、倉庫年審、第三方資信數據進行集中分類展示，支持多維度檢索、排序與分析。現場查庫數據包括各品種各交割庫歷次查庫底稿、查庫問題清單、整改情況；倉庫年審數據包括年審完成情況、問題情況、整改情況；第三方資信數據涵蓋企業工商、司法、輿情等信息。在后續交割倉庫定量考核細則確定后，將各項標準錄入系統，即可做到對交割倉庫的自動考核與評級。
此外，交割智慧監管平臺在數字化倉單的基礎上還應用區塊鏈技術，促進非標倉單交易標準化以及非標倉單融資模式建構。
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